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中科招商、达仁资管被强制摘牌 不符要求摘牌没商量!

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  12月15日晚间,股转系统发布公告称,经进一步审查,中科招商、达仁资管2家挂牌私募机构不符合整改要求,股转系统决定于12月18日对上述2家公司的股票暂停转让一天,12月26日起终止上述2家公司股票挂牌。

  这不是股转第一次对不符合条件的私募机构进行强制摘牌,相信也不会是最后一次。

  12月12日晚间,同创伟业、久银控股、银纪资产、拥湾资产、富海银涛5家挂牌私募机构发布了是否符合关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知新增挂牌条件的自查报告,其中银纪资产、拥湾资产、富海银涛3家存在不符合新增挂牌条件的情况,同创伟业、久银控股2家机构符合相关规定。

  第二日,即12月13日,银纪资产、拥湾资产、富海银涛三家公司股票被股转要求暂停转让,12月21日起上述3家公司股票将被终止挂牌。截至目前,新三板已有5家挂牌私募因不符合整改要求而被股转强制摘牌。

  根据银纪资产、拥湾资产、富海银涛三家机构的自查报告,三家公司都不满足新增挂牌条件的第五项,“创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上”。

  另外,“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”这个规定同样是阻止其继续挂牌的最大障碍。

  以拥湾资产为例,其2016年管理费收入与业绩报酬之和占收入来源比重为29.88%,不符合规定。

  银纪资产的收入大部分收入则来源于投资顾问费收入(与基金管理业务无关)和投资收益,2016年二者之和占公司收入来源的比例达到95.82%,同样不符合规定。

  因中科招商、达仁资管尚未披露自查报告,两家公司具体不符合私募自查哪条规定暂时未可知。

  2016年,新三板私募公司迎来最强监管,不少挂牌私募走上差异化发展的道路。有的剥离私募业务,有的抱团实业,有的直接摘牌。

  继2018-09-24股转系统发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》后,今年10月27日,股转系统再次发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,明确了挂牌私募整改的相关规则。

  近期,根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》与《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,相关挂牌私募机构向股转系统提交了自查整改报告与主办券商核查报告。

  从上述审查情况来看,目前提交自查报告的挂牌私募已经有5家不符合规定被强制摘牌,只有2家顺利通过。截止最新新三板已有14家挂牌私募披露了自查报告,其中多少家能够顺利过关仍是未知数。

  股转系统表示,经进一步审查合格的挂牌私募机构已按要求披露自查报告及主办券商核查报告,其他的挂牌私募机构是否符合整改要求仍在核查中。

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